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Ex Agente de bolsa se declara culpable en tribunal federal de Manhattan a las tarifas de uso de información privilegiada

05/04/2013 08:58 0 Comentarios Lectura: ( palabras)

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Preet Bharara, el Fiscal de los Estados Unidos para el Distrito Sur de Nueva York, anunció que Thomas C. Conradt, un ex corredor de bolsa en una empresa de negociación de valores ("Mercado de Valores Firm-1"), se declaró culpable hoy en el tribunal federal de Manhattan de cargos derivados de su participación en un programa de abuso de información privilegiada. El presunto plan implicaba la apropiación indebida de material, información no pública ("información privilegiada") en relación con la adquisición de IBM de una compañía de software, SPSS Inc., en 2009. Conradt fue acusado en noviembre de 2012 y se declaró culpable hoy ante el Juez de Distrito de EE.UU. Andrew L. Carter, Jr. en virtud de un acuerdo de cooperación.De acuerdo con la acusación a la que se declaró culpable Conradt, las declaraciones hechas durante el procedimiento de declaración y otros documentos judiciales:La información privilegiada sobre la adquisición de IBM SPSS se originó a partir de un abogado corporativo que formó parte del equipo legal que representó a IBM en la transacción ("Attorney-1") en 2009. El 31 de mayo de 2009, el Fiscal compartido una información privilegiada referente a la operación, incluyendo los nombres de las partes y el hecho de que IBM iba a adquirir SPSS para una prima significativa sobre el precio de mercado, con su íntimo amigo, Trent Martin, ex analista de investigación en una empresa de servicios financieros internacionales. La información fue compartida en la confianza y, en base a su larga historia de participación en confidencias, Fiscal-1 espera que Martin no compartiría la información ni la usaremos para el comercio.Sin embargo, en junio y julio de 2009, Martin compró acciones SPSS común y los contratos de opción de compra sobre la base de la Información Privilegiada se le dio por el Procurador-1 y, a su vez, comparte la punta con su compañero de cuarto, Conradt, que trabajaba como corredor de bolsa en una empresa de negociación de valores ("Mercado de Valores Firm-1"). En junio y julio de 2009, Conradt compró acciones SPSS común e inclinó David J. Weishaus, su compañero de trabajo en negociación de valores Firm-1, que también compró acciones SPSS común y opciones de llamada.Conradt y Weishaus también propina a sus compañeros de trabajo en negociación de valores Firm-1 ("CC-1 y CC-2"), que luego compró SPSS contratos de opción de compra. Cuando IBM anunció la adquisición de SPSS el 28 de julio de 2009, el precio de las acciones de las acciones comunes SPSS aumentó en un 41 por ciento en un día. A partir de entonces, Martin, Conradt, Weishaus, CC-1, CC y 2 vendieron sus posiciones SPSS, dando beneficios totales de aproximadamente US $ 1 millón.***Conradt, de 35 años, de Denver, Colorado, se declaró culpable de un cargo de conspiración para cometer fraude de valores y dos cargos de fraude de valores. El cargo de conspiración conlleva una sentencia máxima de cinco años de prisión y una multa de 250.000 dólares o el doble de la ganancia o pérdida bruta del delito. El fraude de valores cuenta cada acarrean una sentencia máxima de 20 años en prisión y una multa máxima de $ 5 millones. Como parte de su acuerdo de culpabilidad, Conradt acordó entregar su parte de los beneficios obtenidos del delito. Está programado para ser sentenciado por el Juez Carter el 3 de octubre de 2013.Weishaus está próximo deberá comparecer ante el Juez Carter el 5 de junio de 2013. Martin fue arrestado en en Hong Kong en diciembre de 2012 en virtud de una solicitud de los Estados Unidos y extraditado a Estados Unidos en marzo de 2013. Martin está próximo deberá comparecer ante el Juez Carter el 10 de abril de 2013. Los cargos contra Weishaus y Martin son meras acusaciones.Ellos son considerados inocentes hasta que se pruebe su culpabilidad.Sr. Bharara elogió el trabajo de investigación del FBI. También agradeció a los EE.UU. Securities and Exchange Commission. Sr. Bharara señalar que la investigación continúa.Este caso fue presentado en coordinación con el Grupo de Acción Financiera del presidente Barack Obama Fraude de Aplicación, en la que el Sr. Bharara sirve como co-presidente del Grupo de Fraude de Valores y Productos Básicos de Trabajo. El grupo de trabajo fue establecido para emprender una iniciativa enérgica, coordinada y proactiva para investigar y enjuiciar los delitos financieros. Con más de 20 agencias federales, 94 oficinas de abogados de Estados Unidos y los socios estatales y locales, es la más amplia coalición de fuerzas del orden, de investigación y las agencias reguladoras se haya reunido jamás para combatir el fraude. Desde su formación, el grupo de trabajo ha hecho grandes avances en la facilitación de mayor investigación y persecución de delitos financieros; mejorar la coordinación y la cooperación entre los gobiernos federal, estatales y autoridades locales, frente a la discriminación en los préstamos y de los mercados financieros, y la realización de divulgación al público, víctimas, instituciones financieras y otras organizaciones. En los últimos tres años fiscales, el Departamento de Justicia ha presentado cerca de 10.000 casos de fraude financiero en contra de los acusados, incluyendo cerca de 15.000 a más de 2.900 acusados ​​de fraude hipotecario. Para obtener más información sobre el grupo de trabajo, por favor visite www.stopfraud.gov.Este caso está siendo manejado por la Oficina de Valores y Productos Básicos de la Fuerza de Tareas contra el Fraude. Asistente de EE.UU. Abogados John T. Zach y David B. Massey están a cargo de la acusación.Fuente: http://www.fbi.gov


Sobre esta noticia

Autor:
Modesto Rodriguez (23815 noticias)
Fuente:
antillas1.blogspot.com
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Tipo:
Reportaje
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Distribución gratuita
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